Transparenz ist ein Kernelement guter Corporate Governance.
Sie ist zum Beispiel dann nötig, wenn Transaktionen
des Vorstands möglicherweise zu Interessenkonflikten
führen können. Insoweit ist mitzuteilen, dass die Mitglieder
des Vorstands oder ihnen nahestehende Personen in
2008 keine wesentlichen Geschäfte mit HOCHTIEF oder
einem Konzernunternehmen getätigt haben. Ebenso wurden
keine Verträge zwischen HOCHTIEF und Mitgliedern
des Aufsichtsrats geschlossen. Interessenkonflikte bei Mitgliedern
von Vorstand und Aufsichtsrat traten nicht auf.
Die Zahl der direkt oder indirekt von den Mitgliedern des
Vorstands und Aufsichtsrats gehaltenen Aktien der Gesellschaft
oder sich darauf beziehenden Finanzinstrumente war
zum 31. Dezember 2008 geringer als ein Prozent der von
HOCHTIEF ausgegebenen Aktien (Ziffer 6.6 des Kodex).
Ein Schwerpunkt der Corporate-Governance-Aktivitäten
lag im Berichtsjahr auf der Weiterentwicklung des
Compliance-Programms.
Compliance im Sinne von Maßnahmen
zur Einhaltung von Recht, Gesetz und unternehmensinternen
Richtlinien ist bei HOCHTIEF eine wesentliche Leitungsaufgabe. Neben dem bereits in 2002 eingeführten
Code of Conduct* beziehungsweise seinem Vorläufer gibt
es dazu inzwischen ein umfassendes Regelwerk. Dieses
wird regelmäßig überprüft und bei Bedarf angepasst. Jeder
Mitarbeiter ist aufgefordert, in seinem Verantwortungsbereich
aktiv an der Umsetzung des Compliance-Programms
mitzuwirken. In verschiedenen Konzernrichtlinien
und Rundschreiben werden die gesetzlichen Bestimmungen
näher erläutert und konkretisiert.
Der Schwerpunkt der Aktivitäten lag im Berichtsjahr im
Bereich Korruptionsbekämpfung. Der Vorstand hat seine
ablehnende Haltung zu Korruptionsverstößen erneut unmissverständlich
zum Ausdruck gebracht. Verstöße gegen
die Vorschriften zur Korruptionsbekämpfung werden
in keiner Weise geduldet und führen zu Sanktionen gegen
die betroffenen Mitarbeiter.
Durch Schulungen werden die Mitarbeiter über die maßgeblichen
gesetzlichen Bestimmungen und internen Richtlinien
informiert. Die Compliance-Beauftragten stehen als
Ansprechpartner für Einzelfragen zur Verfügung. Die Präsenzschulungen
werden durch interaktive E-Learning-Programme
ergänzt, zum Beispiel das Lernprogramm Antikorruption.
Ein Schwerpunkt liegt hierbei auf besonders
risikoträchtigen Verhaltensweisen (wie zum Beispiel Korruption
oder Submissionsabsprachen). Als weiteres ergänzendes
Compliance-Element hat HOCHTIEF neben der
bereits bestehenden Ethik-Hotline eine Hinweis-Hotline eingeführt.
Für diese Hotline haben wir eine externe Rechtsanwaltskanzlei
beauftragt.
Beide Hotlines stehen den Mitarbeitern
des Konzerns zur Verfügung, um Hinweise auf
mögliche Gesetzes- oder Richtlinienverstöße zu melden.
Auf Wunsch werden die Informationen auch unter Geheimhaltung
der Identität des Meldenden entgegengenommen.
Der Prüfungsausschuss des Aufsichtsrats hat sich in seiner
Sitzung am 11. November 2008 mit dem Compliance-
Programm befasst und dieses zustimmend zur Kenntnis
genommen.
